证券投资咨询行业12月遭监管七连击 无证上岗是主因

更新时间: Jun 29, 2020  作者:刘帝豪棋牌  来源:

证券投资咨询行业12月遭遇监管层 7连击 ,投资顾问 无证上岗 是主因!

记者 杨建

今年以来,中国证券投资基金业协会不断加强对私募行业的监管,连续公布了多批拟失联私募机构名单。除此之外,监管层也加大了对证券投资咨询机构的监管力度,12月以来,合计有7家证券投资咨询机构收到 罚单 ,其中涉及到的违规问题包括:无证券投资咨询执业资质人员向客户作具体投资建议;在业务推广过程中向客户承诺收益。此外还有证券投顾人员因向客户提供的部分投资建议依据合理性不足而被罚。

帝豪棋牌多家证券投资咨询公司因员工无证经营收 罚单

今年年内随着A股市场的行情趋好,越来越多的投资者开始入场。由于不少投资者赚钱心急,一些投资咨询公司的生意也热闹了起来了,不过在这里面,套路却不少。

这些证券投资咨询机构是对投资者提供专业服务,而对于投资顾问来说,执业资格是进入这个专业行业的 敲门砖 。《每日经济新闻》记者注意到,近期监管层明显加大了对证券投资咨询机构的监管力度,从今年12月以来,合计有7家证券投资咨询机构收到 罚单 ,其中部分投资顾问没有执业资格是被处罚的主要原因。

2020年12月18日,江苏证监局发布了《关于对广州经传多赢投资咨询有限公司江苏分公司采取责令改正措施的决定》。决定显示,经查,该分公司存在以下问题:部分员工未获得证券投资顾问执业资格,但是通过微信向客户提供证券投资顾问服务;部分员工通过公司网站视频栏目、新浪微博向客户提供证券投资顾问服务,但未告知客户证券投资咨询执业资格编码;向客户提供的《证券投资顾问服务风险揭示书》缺少部分条款,内容不符合中国证券业协会要求;部分员工通过电话、微信进行证券投资顾问业务推广,但未对全部推广过程进行留痕等。

同样在12月18日,湖南证监局下发了《关于对湖南金证投资咨询顾问有限公司采取责令改正监管措施的决定》。决定显示,经查,该公司无证券投资咨询执业资质人员向客户作具体投资建议,而且在业务推广过程中向客户承诺收益。

而在2020年12月13日,江苏证监局下发的《关于对大连华讯投资南京分公司采取责令改正措施的决定》显示,经查,该分公司存在聘用未取得执业资格人员开展证券投资顾问业务营销、客户服务等工作的问题。

同日,江苏证监局还发布了《关于对江苏天鼎证券投资咨询采取责令改正措施的决定》和《关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司无锡分公司采取责令改正措施的决定》。两份决定显示,江苏天鼎证券投资咨询有限公司存在聘用部分未取得执业资格人员开展证券投资顾问业务营销等工作的问题。而陕西巨丰投资资讯有限责任公司无锡分公司存在部分从事证券投资咨询业务招揽、服务的工作人员没有证券从业资格;分公司管理运营的微信公众号 巨丰点金 中的 金牌战术 栏目中,没有注明发布者真实姓名;通过微信向客户提供的部分投资建议未留痕等问题。

(责任编辑:帝豪棋牌)

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